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美国NFA非会员监管牌照申请流程

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加入英鸟:3 年 -188 天
2021/05/12 314
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美国NFA非会员监管牌照申请流程

目前外汇130市场监9370管牌照6165热门的有很多,我们就不一一说过去,今天小编主要为大家介绍一下美国NFA牌照。

 

很多券商都希望拥有一块NFA的牌照来证明自己的平台实力雄厚,但是由于美国的监管要求,外汇类保证金业务的杠杆只有50倍,让很多美国本土的券商开始暂停在本国的业务,开始把眼光放眼全世界。所以美国真正拥有美国外汇零售权限的券商都在全球各地成立办事处,但是真正拥有NFA监管的外汇券商少之又少,而且因为NFA的处罚力度非常的严格,所以外汇券商不敢轻易的去欺负客户,所以NFA成为投资者特别追捧的一块监管牌照

什么是美国NFA:

 美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定,于1976 年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则,实施严格管理。

NFA 职责

审核和监督会员符合NFA 的财务要求;

制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

对与期货相关的纠纷进行仲裁;

审批NFA 会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问

(CTAs)和商品基金经理(CPOs)都可以成为NFA 的会员。

NFA -CPO/CTA 主要特点:

1.高性价比,低牌照申请与运营费用

2.无低保证金要求

3.全球认可的严格监管体系

4.非美国股东,无需支付美国税务

 

获得NFA-CPO/CTA 牌照流程:

 CTA 及CPO 需要注册成为NFA 会员,及接受监管。要注册成为CTA 及CPO,遵循以下步骤:

1. 任命安全管理经理,去完成NFA 注册系统;

2. 提交NFA 7-R 表格,及所有对应提交的法律文案;

4. 提交完成NFA 年度调查问卷;

5. 支付申请费用;

6. 支付NFA CTA 及CPO 会员费;

NFA 对CTA 及CPO 的团队有要求,CTA 及CPO 交易商注册时需要有至少一名的关联人员Associated Persons。该关联人员有性的要求。CTA及CPO 交易商需要为其负责人,及关联人员提交以下资料:

1. 为每位负责人及关联人员提交8-R 表格;

2. 提交指纹卡;

3. 满足能力的要求;

4. 支付负责人及关联人员的申请费。

1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,NFA正式开始运作。

NFA履行的几项监管职责为:

1.审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

2.制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

3.对与期货相关的纠纷进行仲裁;

4.审批NFA会员资格

NFA是一个机构 机构里面有很多角色。NFA本身只是一个监管机构,本身没有权限。它的权限主要是因为里面不同的角色。申请不同角色权限就是申请到所谓的NFA牌照权限了。

举个例子:申请成为NFA正式会员以后,你就会拥有其中一项业务权限,就比方说你想申请成为IB,那你就是IB的权限,如果你申请为CPO的话,那他就是CPO的权限,组织本身的话是没有什么权限的。

一般递交NFA申请分为两种,一种正式会员,一种非正式会员。两种有何区别呢?咱们先简单说下非正式会员。

非正式会员:只是简单递交到NFA官网,通过审核后挂在官网,有一个NFA号。并不具备NFA组织的任何权限。因为申请不了。作用只能用于宣传。

 

很多人会问,一般能挂多久呢?这个不确定,一般运气好,能挂一个月半个月的。运气不好,NFA官网一周更新就没了。

正式会员:正式会员,会一直挂在官网,都可以查到。通过NFA组织考核,成功进入这个组织,成为组织内部正式人员。然后再去申请相对应的权限。

二者之间最大的区别就是:NFA正式会员是真的受监管的,NFA非正式是注册挂靠。二者天壤之别。

那怎么才能成为NFA的正式会员呢?

需要一个人去NFA组织递交申请,这个人可以称为AP。这个AP不是所有人都可以担任的,这个人必须参加美国证券考试(英文名字叫 series 3),并且通过考核。当然,这个人是可以找人挂名的。

目前NFA授权了北京作为中国大陆地区的考点。报名之后在北京参加考试,但是所有的题,包括考试模式,都是国外的模式。


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