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美国期货协会颁发的NFA许可证相关办理手续流程

美国全国期货协会(National Futures Association，NFA)，美国期货及外汇交易非商业独立机构。美国全国期货协会(NFA)是130根9370据美国6165《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会"，1982年10月1日，NFA正式开始运作。 

美国NFA概述美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA，（NFA）其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范，保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。

NFA的市场行为监管服务

1.背景/信用查询

NFA具有丰富的资源，可以直接进入期货和证券行业的数据库，里面记录着市场使用者的违规信息。如果交易所需要，NFA可以提供这方面的报告，例如某个机构或个人的信用水平如何、是否受过处罚等，这样交易所就可以确定只有合格的机构或个人才能进入交易所。

2.交易行为与市场监督

随着许多新的低成本的电子期货交易所的成立，NFA针对市场的需求开发了新的监管服务项目。NFA通过与交易所签订双边监管协议，利用自己多年的经验和丰富的资源，为交易所提供监管服务。为此，NFA专门成立了交易行为与市场监督部门，该部门有着相对独立的财务系统，该部门通过每日分析交易所提供的上一交易日的数据，以及跟踪日内的交易情况，分析市场上是否存在操纵行为，如对倒、私下对冲、内幕交易等，并将分析结果和建议提交给交易所。但NFA并不对市场负有监管责任，决定权在交易所，NFA仅仅是提供类似咨询和建议的活动。NFA的分析是保密的，即使是对CFTC和NFA的其他部门如合规部门也是如此，但如果监管部门或NFA其他部门从其他渠道发现了问题，则该部门必须公开相关材料。

NFA的市场监督部门在判断是否存在违规行为时，首先是通过监控中发现异常情况，然后进一步调查相关账户头寸的各种组合，再深入分析头寸间的合理性，结合多方面的信息判断是否存在违规事实。

NFA有大约三个人通过先进的电脑系统负责Brokertec、Onechicago两个新兴电子交易所的市场监管，很快将有总共六个交易所也将委托NFA进行市场监督，该部门的人员也将增加至五人。 

3.财务分析和网上审查

为了确保交易所的市场参与者符合有关的财务标准，NFA可以监控这些市场参与者的财务报告和相关数据。而且，代表该交易所行使CFTC要求的审计和财务监督职责，或应交易所的要求对某个市场使用者的财务状况进行评估。

4.风险管理服务

重大的市场波动会对使用者产生巨大的影响，会影响到他们的资本金状况，进而影响到整个市场的财务能力。NFA可以对一定期间内加剧波动的复杂交易提供风险评估，并决定市场参与者是否能够履行未来的义务。

美国NFA外汇牌照申请优势，NFA牌照分几种，投资者在选择外汇交易平台时，监管机构必然是其关注的重点之一，大部分交易平台在宣传自己时，也会声称自己持有某某机构的牌照并受该机构监管。这里需要注意的是，现在投资者所熟悉的一些监管机构会将牌照分成几个类别，不同的类别所针对的权益或者监管范围都是不一样的，所以虽然一些平台的确持有了某个监管机构的牌照，但它受监管的业务可能跟外汇交易并没有关系，甚至可能完全不受该机构监管。

美国NFA牌照目前分两种

一种是非会员，另一种是正式会员的。

区别：非会员是豁免牌照，有监管号，网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜。 正式会员：外滙期货牌照，有监管号。网站上显示正式会员，和相关公司信息。申请周期慢，需参加NFA的考试，注册费用高，有维护费用。 申请美国NFA牌照所需材料： 1、董事护照 2、海外公司扫描件 3、公司未来三年发展规划书 4、董事履历 5、个人账单 6、无犯罪记录证明 7、法人或董事地址证明 8、未来财祱计划

申请流程美国NFA CPO/CTA双项资质注册号申请办理方案 - NFA（CPO/CTA）牌照（入门级监管）

美国全国期货协会NFA 会员注册

负责人和会员相关人员的注册

合规方案的撰写及审核

政策与合规业务流程

宣传资料审核申请成功您将获得如下资质办理成功将能在美国全国期货协会（以下简称美国NFA）网站获得如下展示：

美国NFA官网 查询ID

获得CPO/CTA双项资质展示

美国NFA官网可查询的电话号

美国NFA官网可查询的公司注册信息美国NFA CTP/CPA双项资质

申请美国NFA牌照所需材料：

1、法人护照

2、海外公司扫描件

3、公司未来三年发展规划书

4、法人履历

5、银行账户流水

6、无犯罪记录证明

7、法人或董事地址证明

8、未来财税计划 

提供的材料齐全的情况下，一般用时2-3天。如果材料有遗漏，需要重新收集、递交，时间可能长达一周。如果不能提供相关材料，也会有专门的包装的公司，进行材料包转，但是要提供注册人护照。专业的团队有着多年的牌照申请经验为您保驾护航。