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开曼CIMA证卷牌照申请要求明细

开曼群岛金融管理局CIMA是开曼群岛金融监管机构。英属开曼群岛金融管理局（CIMA）自1999年成立以来，已经运营了近20年，是英属开曼群岛的主要金融服务监管机构。CIMA负责银行、金融服务企业、合作营建社区、信托机构、保险公司管理、公司服务、投资基金及证券服务行业的注册、许可及监督。

开曼群岛130是英国在9370加勒比海6165域的海外领土，素有盛名——“全球十大金融岛之一”。是仅次于纽约、伦敦、东京和香港的世界第五大金融中心和世界第四大离岸金融中心

1.按照开曼群岛的最佳经济利益行事；

2.在开曼群岛促进和维持健全的金融体系；

3.实现资源的最优配置；

4.拟定公认良好的公司治理原则；

5.努力促进和增强市场信心，保护消费者和开曼群岛作为金融中心的声誉；

6.降低通过金融服务业务进行洗钱或其他犯罪的可能性；

7.认识到金融服务/市场的国际性，在遵守相关的国际标准的同时，为消费者和供应商提供进行必要竞争的可能；

8.负担或限制应与其预期收益相称；认识到促进金融服务业务创新的可取性；保持透明和公平。

牌照要求

任何从事证券投资业务的机构、个人，除了可豁免之外，都必须向CIMA申请执照。未经许可进行证券投资业务，处以巨额罚款和一年以下有期徒刑;在继续犯罪的情况下，每天应计的罚款，在此期间继续犯罪。在开曼群岛的其他立法中已经获得许可的实体没有豁免许可证。因此，银行、信托公司、共同基金经理和其他有执照的实体如果从事证券投资业务，就必须根据法律申请牌照。 牌照的种类有: Broker、造市商、证券经纪人、证券经理和证券顾问。

CIMA可将条件附于牌照上，并可根据申请人可能拥有的客户数目限制或不受限制。

外汇、证券、衍生品交易商牌照

Foreign exchange, securities, derivatives dealer license

“证券”的定义非常广泛，包括股票、任何种类的股票、有限责任公司的利益、有限合伙、债务工具、权证、期权、期货和合同。

“证券投资业务”的定义包括:

1. 证券交易;

2. 安排证券交易;

3. 管理证券;

4. 证券咨询。

证券交易：是指买卖、认购或承销证券。交易可以是代理人或当事人。如果作为当事人，那就是这个人:

持有自己的意愿，作为当事人，以通常确定的价格买入、卖出或认购证券，而不是针对特定的交易;

坚持自己从事承销证券业务;

定期向公众征求意见，引导他们(作为当事人或代理人)参与证券交易，交易结果来自于此类请求。

安排证券交易：是指包括安排与另一个人交易证券(作为委托人或代理人)的意见，或向参与证券交易安排的人提供意见。

管理证券：是指在自由支配的基础上管理属于他人的证券。

证券咨询:

以投资者或潜在投资者的身份，或作为投资者的代理人;

关于证券交易的人的优点，或行使证券交易安全的权利。

此外，在使用任何一种语言时，都需要使用许可证，而这些文字会将证券投资业务的描述或名称与所涉及的业务联系在一起;或者以文件或其他方式表示某人正在进行投资业务，或以其他方式将自己视为从事投资业务

牌照的种类有: Broker、造市商、证券经纪人、证券经理和证券顾问

开曼CIMA的监管制度有效透明，并得到了全球的认可，开曼CIMA已向英国金融行为监管局（FCA）看齐，这也是为什么包括嘉盛集团在内的众多外汇经纪商都选择了开曼CIMA牌照，就是因为开曼CIMA牌照“够硬”，CIMA的信誉可以让经纪商更易获得客户的信任。

申请金融牌照成立开曼公司需要的资料：
1、开曼公司名称
2、公司所有股东及董事身份证扫描件
3、护照的扫描件
4、董事股东的亲笔签名扫描件

注册条件：
1、注册资本：开曼群岛政府对其离岸公司的注册资本并没有限制，但是一般做法是采用50,000美元作为最少的注册资本注册。
2、股东：最少一名股东，可以是自然人或法人，没有国籍上的限制。开曼群岛离岸公司可选择发行记名或不记名股票；
3、董事：最少需有一名董事。董事可以是法人或自然人，而且没有任何国籍上的限制；
4、注册办事处：注册办事处必需位于开曼群岛；
5、公司名称取名自由