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香港1、4、9号牌照申请

香港1、4、9号牌照介绍

香港金融牌照被分成了10大类，分别对应了不同的业务类型。香港1、4、9牌照其实就是香港证监会旗下的第1类、第4类和第9类牌照的组合。获得149牌照需经过一系列严格的资格审查，通常获得香港149金融牌照的企业，也反映出了该金融机构是一家合规且有实力的机构

在国内人民币贬值、国内金融交易严格监管的情况下，众多国内金融公司进入金融交易均把矛头转向香港，既可以打开国际市场也可以吸引更多国外理性的投资者。更重要的是在香港进行全球投资，利息、配资利率都相比国内门槛更低。资金可以自由配到全球市场而不受资本管制。故香港149号牌办理是金融界的一大火热浪潮。

我们先来了什么是香港149号牌照，对持牌人有什么要求：

第一类牌照：证券交易牌照

用途：是用于156为客户提供证券6991交易的各项服务，如提供股票3780及期权的买卖服务；能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能，是9类牌照中持有个人和单位数最多的一个。

申请要求：要看是否持有客户资产来操作资金，一般持有资产和不持有资产的牌照申请难度不一样。

第四类牌照：证券咨询牌照

用途：是咨询类牌照，持有该类牌照的单位，可以给投资人一些适当的投资建议，一般为了促成证券交易，香港4号牌照会和香港1号牌照一起申请。

申请要求：注册香港公司，配置与公司业务规模相适应的公司架构，2名以上的RO，可以和1、9号牌照的持牌负责人重合。

第九类牌照：资产管理牌照

用途：能够帮助海外客户管理资产，是内地大型私募机构追捧的一类香港金融牌照。内地的赤子之心、盛世投资、天马资产都已经通过申请或收购的方式入局了香港市场。

申请要求：在香港有公司或者是海外法团；有一定的资金能力用于偿债、经香港证监会考核合格的人员、2名负责人，500万港元以上的缴足股本、300万以上的速动资金。

很多询问香港149号牌照代办的投资人中，很多都在寻找带有RO的公司，但实际上，如果公司同时拥有149牌照的，只需要3名RO，在个别的职位上可以共用。