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全球知名外H巴哈马SCB牌照

在欧盟地区和澳大利亚等全球主要监管机构针对零售外汇及差价合约行业收紧政策后，不少经纪商开始转向离岸监管，寻求更为宽松的司法管辖，以此来拓展全球更多市场。从一份公开的监管文件获悉，巴哈马正成为差价合约等在线经纪商最受欢迎的司法监管辖区、

作为加勒比地区最富裕的国家之一，除了拥有得天独厚的热带旅游资源外，自1973年独立以来，巴哈马还发展成为一个管理完善的离岸金融和国际投资中心。

巴哈马的独立法律制度以英国普通法为基础，该国不征收收入，资本利得或遗产税，其税收主要来自增值税，进口税，印花税，不动产和许可费。

巴哈马群岛的证券委员会(“委员会”)是一个法定机构成立于1995年根据证券委员会法案,1995年。 这种行为已经被废除,取而代之的是新的立法。委员会的任务是现在在证券行业中定义的行为,2011年(新加坡航空,2011)。委员会负责新航的管理,2011年,投资基金法案,2003年(IFA),它提供了活动的监督和管理的投资基金、证券及资本市场。委员会,任命检查员金融和企业服务的有效2008年1月1日,还负责金融和企业服务提供商管理法案》。

今天我们就来介绍被市场和投资者高度认可的SCB监管牌照。

什么是SCB？

SCB，英文全称Securities Commission of The Bahamas（巴哈马证券交易委员会），是巴哈马国家重要金融监管机构，近年来其监管权威性被全球市场和投资者高度认可，备受业内瞩目和追捧。其重要职能就是对基金、证券等金融服务公司的行为进行监管，130并负责制定行业相关法律法规9370，确保市场在公平6165、健康、有序的环境下运行。

作为当前国际外汇市场热门监管机构之一，SCB之所以备受瞩目和追捧，与巴哈马国家的人文历史、金融服务业发达等一系列因素密不可分

首先，在地理位置上，巴哈马是美国的密邻，距离美国东南部仅80公里，与美国和以英国为代表的欧洲国家有着深厚渊源。相关资料显示，在历史上，巴哈马长期为英国殖民地，其稳定的议会民主制也是建立在英国法律基础之上。此外，巴哈马也是美英和欧洲金融机构开展业务、拓展市场的重要基地

此外，巴哈马的金融服务产业在世界闻名遐迩，甚至是其整个国家GDP来源的第二大支柱产业。在这样的环境下，SCB作为被巴哈马高度重视的金融监管机构，拥有严苛的监管制度，其监管服务具有安全、快速、专业等诸多优势，更深受美国、英国和欧洲国家高度认可。对外汇领域的经纪商来说，拿到SCB的通行证，可成为获取英国FCA监管许可的重要加分项，其价值和意义巨大。

要申请巴哈马牌照并不是一件容易的事情，公司需要对内部架构、营运情况及发展规划等方面提交众多证明文件，经巴哈马证券交易委员会多重的检验与审核，才能成功申请牌照。百利好环球现持有巴哈马证券委员会的监管牌照，获得巴哈马证券委员会在法律上的监督管理(编号为：SIA-F212)，为环球投资者提供更高保障。现时公司亦于多国设立办事处，业务版图覆盖亚洲、欧洲、中美洲等不同地区。

巴哈马离岸监管服务部门总监Jim Manczak表示，“SCB打算使巴哈马成为全球高级管辖区。这向那些不道德的差价合约经纪商发出了明确的信号，让他们不要考虑巴哈马监管。我们希望这里能够成为成熟的和信誉良好经纪商的监管之地。

效仿欧盟，SCB欲向权威监管机构看齐

尽管目前巴哈马尚未引入差价合约杠杆等限制措施，但该国政府在今年5月27日对零售外汇及差价合约提出新法规，包括杠杆限制在200:1以及禁止二元期权交易。另外还效仿欧洲监管机构，对营销方式加以限制。

据SCB公布的一份新规文件显示,针对差价合约业务，巴哈马SCB要求负责公司监管的人员登记注册，以确保公司遵守法律。另外，监管机构也将实施差价合约交易递交报告，以及标准化风险警告等。这套制度可以说是照搬欧洲证券与市场管理局（ESMA）实施的监管措施。

目前，获得巴哈马SCB监管的全球知名在线经纪商有FxPro Global Markets（浦汇）、LCG Capital Markets（LCG）、Pepperstone Markets（激石）、IC Markets、XM International以及TigerWit Limited（老虎外汇）等。

牌照申请流程：

申请巴哈马外灰交易商需先获得SI（SecurityInvestment）牌照，SI牌照公司的申请要求如下：

（1）最低资本要求

1. 第一类经纪商：至少30万美金的监管资本

2. 第二类经纪商：至少12万美金的监管资本

3. 第三类经纪商：6万美金的监管资本

4. 第四类经纪商-经销商：2.5万美金的监管资本

5. 证券投资顾问：2.5万美金的监管资本

（2）管理人要求：需要一名首席执行官或一名高管（需在SCB上登记），合规官，反洗钱报告官都必须通过相关考试，如下：

（一）合规官员

（1）ICA国际反洗钱文凭或合规性考试

（2）国际风险管理者指定考试

（3）认证的证券合规专业指定考试

（4）认证的反洗钱专家考试

（5）认证的合规与道德专业人员考试

（6）认证的风险和合规管理专业人员考试

（二）首席执行官

需在SCB进行登记

（三）洗钱报告官员

（1）ICA国际反洗钱文凭或合规性考试

（2）法律或会计指定考试

（3）完成SCB认为适合该职能相关的课程

申请流程：递交确认信--补足缺少信息--审查与缴费--批准信

申请牌照费用：

1. 证券交易  申请费950美金   登记费 9500美金   年费10500美金

2. 管理证券  申请费950美金   登记费8000美金    年费9500美金

3. 证券咨询  申请费950美金   登记费5500美金    年费7000美金

4. 证券交易  申请费950美金   登记费 4000美金    年费5500美金