澳洲ASIC AR办理基本条件与要求

澳洲ASIC AR办理基本条件与要求

ASIC是澳大利亚I3o937o6I6S金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局，澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会（ASIC）是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。

机构介绍:澳大利亚证券和投资委员会，英文全称 Australian Securities & Investments Commission 简称 ASIC,于 1998 年 7 月 1 日成立，其监管职责和监管范畴由 2001 年澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案) 立法规定。该机构是一-个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着 2001 年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC 从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一-同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

澳洲ASIC牌照是顶级的外汇牌照，想要申请对平台的实力有很大要求，可以退而求其次选择ASIC的AR牌照。AR，即Appointed Representative，一般可以翻译成委任代表或授权代表（一下全文将简称AR）。

ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司（这里我们称之为委托主体）授权行事的公司或个人，该公司或个人并不直接受ASIC监管。对于想要进行规范活动的个人或公司来说，成为ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途径。

监管对象

广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构

所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务

监管要求

须申请获得 AFS Licence，并获准许可指定的经营权限

须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）

公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按 ASIC 规定进行备案

须建立整套客户投诉解决方案，加入 FOS 纠纷解决机构

须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理

定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交 ASIC 备案

定期提交客户交易报告，提交 ASIC 备案

ASIC牌照的优势

1、完善的政府职能，独立管理金融市场

2、的监管体系，监督与管理两手并重

3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户

4、注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构

5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益

7、通过新技术和流程提高服务水平

流程

注册澳洲公司→起草牌照申请文件→审核资料→获取AR授权→向ASIC递交申请

ASIC AR牌照申请材料:

1、澳大利亚公司bai基本资料，包括公司税号 ；

2、澳大利亚公司股东、董事详细个人资料 （护照扫描件，个人电话，住址等） ；

3、澳大利亚办公室地址；

4、澳大利亚公司股东、及董事的无犯罪记录公证；