美国SEC投资顾问牌照申请具体明细

美国SEC投资顾问牌照申请具体明细

想必很多130圈内9370的人都6165知道SEC的监管的权威性，这也是很多人想拿到SEC监管的重要原因。 

RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

SEC对RIA的监管：

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

美‌‌国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。
RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

如何拿到一张RIA牌照：首先，需要注册一家美国公司。

1、RIA要求必须以公司为主体，因此在申请RIA牌照前需要在美国注册一家公司。公司名称没有特殊限制，没有重名即可。不同的州所要求的注册资本不同，一般为50,000美金，不需要验资到位。需要提供当地的注册地址。一般办理时间在20个工作日。
2、以公司名义在投资顾问公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于RIA后续的合规自查和信息披露。
3、在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。ADV表格包括两个部分，第一部分需要提供公司股东、人、过往被处罚记录等信息。第二部分分为两个小部分，需要提供申请人展业、潜在客户、利益冲突以及需要补充的相关个人信息。
4、在完成线上申请的同时，需要通过Series考试获取资质。考试内容包括各类职业道德、经济学知识、各类投资工具和投资分析等，72%正确率即可通过，执照终身有效、无需接受后续继续教育。
5、完成上述步骤之后等待审批即可

我们为您提供的服务

美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于：

1. 协助客户注册海外公司；

2. 准备SEC所需审查的资料；

3. 协助客户完成公司业务说明报告；

4. 协助填写牌照的申请报告；

5. 协助填写SEC的问卷调查报告；

6. 向美国SEC提交RIA牌照申请；

7. 配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容；

8. 协助完成SEC投资顾问考试---Series 65；

9. 配合SEC回答问题、尽职调查；

10. 协助客户解决申请牌照上的问题。