美国NFA外汇牌照会员介绍

美国NFA外汇牌照会员介绍

美国NFA的全称是NationalFuturesAssociation(全国期货协会),成立于1981年，对CTA、CPO、IB、FCM、FDM、SD等从业企业进行监管,注册NFA将获得金融牌照。美国期货协会NFA目前仅监管2家零售外滙交易商，分别为GAINCapital（机构外滙业务已出售）和OANDA（已被私募股权公司CVC收购）。

美国NFA

    NFA监管要求：

    NFA要求外滙交易商设立首席合规官，并规定从事外滙业务的个体须参加场外零售外滙考试。NFA的处罚措施非常严格，除一般的警告、罚款和吊销牌照外，还包括市场禁入。NFA对资本金要求十分高，规定每个外滙交易商必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金。NFA要求对客户资金进行隔离，对主要货币对的杠杆限制为100:3，规定所有外滙交易商必须设立实体办公室。

    外滙保证金行业归属于CFTC和NFA，在监管方面均依照期货行业的监管条款。CFTC的角色更多的是仲裁和为客户向相关机构索赔，而NFA以调解为主。所有需要在CFTC注册的期货专业人士只有在对其背景进行彻底调查后才能获得注册，以确定它们是否符合CEA中规定的适用性标准。

    美国NFA牌照目前分两种156；一种是非会员6991，另一种是正式会员的3780。

    区别：非会员是豁免牌照，有监管号，网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜。

    正式会员：外滙期货牌照，有监管号。网站上显示正式会员，和相关公司信息。申请周期慢，需参加NFA的考试，注册费用高，有维护费用。

    申请美国NFA牌照所需材料：

 1、董事护照

 2、海外公司扫描件

 3.公司未来三年发展规划书

 4、董事履历

 5、个人账单

 6、无犯罪记录证明

 7、法人或董事地址证明

 8、未来财祱计划

 申请美国NFA牌照用时多久：

    NFA职责

   监管期货及外滙行业，保护投资者，制定监管规则。对期货相关纠纷进行仲裁NFA监管的经纪商必须严格遵守NFA制定的种种保护投资者资产的规定。 NFA监管的经纪商不能把客户的资金用于公司运营，他们自己必须要有足够的资金在银行同业市场上操作。因此受NFA监管的经济商资金比较充足。

被监管的经纪商每周要向NFA汇报公司财务收支平衡情况，每年要有全面的年审。