澳大利亚ASIC AR牌照监管要求ASIC AR

澳大利亚ASIC AR牌照监管要求ASIC（AR）

机构简介

1.机构性质:正府机构

2.机构介绍:澳大利亚证券和投资委员会，英文全称 Australian Securities & Investments Commission 简称 ASIC,于 1998 年 7 月 1 日成立，其监管职责和监管范畴由 2001 年澳大 利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案) 立法规定。该机构是一-个独立正府部门，并 依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委 员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着 2001 年澳大利亚《证券投 资委员会法案》的出台，ASIC 从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、 证券、保险等金融行业一-同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分

监管对象

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构

4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务

监管要求

1、须申请获得 AFS Licence，并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）

3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按 ASIC 规定进行备案

4、须建立整套客户投诉解决方案，加入 FOS 纠纷解决机构

5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理

6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交 ASIC 备案

7、定期提交客户交易报告，提交 ASIC 备案

优势

1、完善的正府职能，独立管理金融市场

2、全方位的监管体系，监督与管理两手并重

3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户

4、注重对投资者的权益保护，设立了 FOS 纠纷解决机构

5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益

7、通过新技术和流程提高服务水平

AR 牌优势

1、办理周期快（如今 ASIC 全牌办理速度至少是 285 天，多数申请者准备及办理周期要一年半以上），2-3 周

2、所需材料简单

3、公司成本、办理费用低

4、知名度高，更有说服力交易所牌照182，义乌个体户，海外基金会，海外公司5826、离岸账户，代码审计2976。